企业内控体系建立与执行
企业内控体系建立与执行（1-2天）
<课程大纲>
一、企业内部控制基本原理解析
1、通过对现有企业管理制度与流程的梳理，找到内部控制关键点或者“控制节点”
2、企业决策层面对企业中可能存在的风险所做的决策定位
3、企业应先从现有的制度与流程中进行阶段性改造
二、企业内部控制的要求与规范
1、企业内部控制的新要求
(1)企业目标与经营风险
(2)内部控制与企业战略执行
2、内部控制的管理原则
（1）牵制原则
（2）岗位匹配原则
（3)高效原则
3、企业内部控制管理的背景与发展
（1）COSO 框架下的内部控制管理
（2）内部控制管理在国内的规范
4、识别企业经营中的重要风险
（1）风险的定义
（2）企业的风险偏好
（3）识别企业运营中的重要风险
5、确定风险管理的战略
6、选择管理风险的方法
三、如何建立企业内部控制体系
1、企业内部控制的组织与责任
2、企业内部控制的管理机制
3、建立内部控制的五个流程16个步骤
4、企业实施内部控制的工具
四、如何制作企业内部控制手册
1、企业内部风险自查清单
2、建立企业关键风险的数据库
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案例2、某个汽车股份有限公司风险管理案例分析
案例3、某个方便面集团的内部控制失败案例分析
案例4、某个汽车企业内部控制成功案例分析
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【授课形式】：真刀真枪，实地辅导，PK竞赛，让培训走进清收现场【课程时间】：5天4晚---（1+4）模式【参训人员】：分支行行长、网点主任、客户经理、清收人员【培训所需工具和设备】：1、安排能排成分组研讨的会场形式，要求会场座位能移动。2、
培训时间：2天适用对象：银行行长和风险管理与信贷业务人员主要内容：第一部分 贷 款清收管理的基本框架与信用贷 款清收1、不良贷 款清收的概念及其类型2、不良贷 款清收难的原因分析3、不良贷 款清收的基本原则4、不良贷 款清收工作的关键环节5
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