EPC项目风险及成本管控实务
——企业管理者系列必修课之十六
主讲人：肖舒月
【课程背景】
住建部出台的《工程总承包管理办法》和新版《合同（示范文本）》对EPC项目招投标提出新的要求，对风险分担进行了详细规定，EPC项目如何计价？合同价格如何约定？结算索赔计量计价需要注意哪些问题？招投标、合同签订履约、分包、计量计价、变更索赔与结算等过程如何合理有效地管控造价？还需要结合实务进行深入解析。同时预结算审核和竣工结算审计，也始终影响着各参建方，如何应对官方审计和财政评审？变被动为主动，确保较好的经济效益，越来越受到相关企业的高度关注。
建设项目投融资体制改革，如何科学实施EPC项目工程总承包以及计量计价、优化标前设计、提高清单编制严谨与准确性？同时，对工程合同履行阶段风险的把控管理、工程造价编制阶段各个环节可能存在的纠纷隐患点、涉法行政诉讼案件如何应对，“1+N+X”模型新工程咨询、大数据、人工智能、BIM等技术与新基建、新咨询、新金融的深度与广度战略融合，以达到提升企业项目投资管控能力，适应新工程咨询的发展需求。
石油化工行业对我国社会经济发展具有重要的支撑作用。当前，由于缺乏系统的风险识别和评价体系，石油化工EPC总承包项目在施工过程中面临很多问题，进而影响了项目工期和施工质量。通过专家判断法分析石油化工EPC总承包项目进度控制全过程的组织因素、经济因素、技术因素和外部因素，运用层次分析法分析和评价各风险因素的影响权重和程度。基于风险识别和评价结果，提出针对石油化工EPC总承包项目进度风险防范的具体对策，可为其他类似项目的进度风险管理提供参考。
以某大型石化工程项目为例，从EPC总承包方的角度识别影响工期目标的各种风险，建立进度风险因素清单，采用风险矩阵法评估进度风险的概率和影响，从而采取针对性的风险应对措施，确保项目进度管理目标的实现。
【课程收益】
解读分析新法规、新政策带来的影响，系统解决工程实务中遇到的问题，提升管理人员专业水平，有效规避风险、增强项目管控能力
【培训对象】
课程适用于四类企业：设计院、施工企业、核心设备的制造企业、拥有核心技术或专利的科技型企业
适用行业：储能、工程、化工、建筑、路桥、水电站机电项目、大型设备、环保能源、焦化、电气、热电厂等
适用岗位：企业建设管理、工程设计、工程施工、工程监理、工程造价、工程咨询、财务、预算等单位管理人员。
【课程时长】每天6小时，2天
【课程大纲】
第一章 工程总承包（EPC）模式政策解读和分析
第一节 工程总承包（EPC）模式政策解读
第二节 建设工程承发包模式的分析
第三节 实施过程阶段及主体的分析
第四节 承包范围层次及模式的分析
第五节 EPC模式必要性的问题
第六节 发包人采用EPC模式主观要求
第七节 EPC模式统揽全局的客观可能
第八节 EPC模式要点及难点的问题
第九节 EPC承发包模式的要点和难点
第十节 EPC模式应当注意的几个关键问题
第十一节 总承包模式与传统承发包模式的比较
第二章 EPC工程总承包项目管理实践
第一节 工程总承包项目合同模式及其管理要求
第二节 EPC总承包项目管理发展趋势
第三节 工程总承包项目主要干系人职责与工作界面管理
第四节 EPC工程总承包项目实施各阶段管理目标和管控要点
第五节 EPC项目决策阶段的管理（包括招标管理）
第六节 EPC项目勘察设计阶段的管理
第七节 EPC项目采购阶段的管理
第八节 EPC项目施工阶段的管理
第九节 EPC项目生产准备与试运行阶段的管理
第十节 EPC项目收尾及验收阶段的管理
第三章 EPC项目招投标实务中问题Q&A
第一节 EPC工程总承包模式：工程变更和设计优化
第二节 EPC量化设计任务书，明确各分区功能需求
第三节 EPC设计变更，以施工图为准，还是以初设图为准？
第四节 EPC项目估算、概算、初设、施工图，土建、设备采购由哪些部分批准
第五节 EPC项目五证办理、桩基础检测，由哪方办理？费用谁出？
第六节 EPC优化节省的费用如何分配？如何控制降低质量的优化设计方案？如何管控工期？
第七节 设计单位出现供图不及时、设代不到位、方案不合理、要求不合理等问题时，如何处理？
第八节 费率中标的总承包项目，其中达到招标规模的设备，是否需要公开招标？
第九节 工程总承包，专业分包和总包方分包是否要进行招投标？
第十节 工程总承包单位的资质要求
第十一节 工程总承包人可以依约将设计或施工业务分包给具有相应资质的单位，在此阶段的分包是否要进行招投标？
第十二节 前期设计服务企业可否参加工程总承包？
第十三节 具有相应资质的施工或设计单位将工程或设计任务再进行专业分包时，仍是否要进行招投标？
第十四节 设计单位作为联合体牵头人的情况下，设计单位在项目管理方面应该承担怎样的职责？
第十五节 设计方案投标补偿激励办法
第十六节 项目实施过程中出现与合同约定严重偏离的情形时，如进度滞后、施工质量不理想等，如何处理？
第十七节 优化调整中标设计方案
第十八节 再发包与专业分包
第十九节 工程总承包模式下，宜对小的设计变更管制放宽，宜鼓励承包人进行施工阶段的设计优化，优化结余可按分级累进法参与结余资金的分成
第四章 EPC项目全过程成本管控实务
第一节 认识EPC项目的全员和全过程
第二节 EPC项目的成本意识
第三节 EPC项目的成本控制
第四节 如何做到全员全过程成本管控
第五节 EPC项目全过程成本管控的方式方法（投标阶段、项目策划阶段、设计阶段、采购阶段、施工开车阶段）
第六节 设计、采购与施工的协调与配合对成本的影响
第七节 新常态下的过程项目成本管控做法
第五章 进度成本与分包风险管控及利润常见问题分析
第一节 利润最大化之三个阶段、三类合同、八次估算、两次限额
第二节 分包采购方式与工作流程（项目部OR公司采购中的纠葛）
第三节 分包合同中的法规红线（建筑法及国办发〔2017〕19号解读）
第四节 施工分包合同无效的认定及典型案例分析
第五节 施工合同无效如何结算及典型案例分析
第六节 施工合同责任如何承担及具体实务建议
第七节 合适的保护实际施工人的问题及具体实务建议
第八节 工程变更及意外事件带来的风险及其防范
第九节 工程签证流程、签证内容及签证的技巧
第十节 工程索赔程序的具体操作以及索赔技巧
第十一节 工程转包、分包的法律风险及防范措施
第十二节 收尾总结
第六章 工程项目投资管控关键问题
第一节 项目前期的投资控制焦点问题
1.可研阶段投资控制的3个关键问题
2.项目管理模式选择对投资控制的影响
第二节 项目实施阶段的投资控制关键问题
1.项目造价控制四大核心工具
2.工程价款管理10大热点问题
①现阶段按规定约定工程造价是适应中国市场环境的次优方案
②现行建设法规否定价格包含原则，提倡合理风险分担
③单价合同下结算工程量形成于历次期中支付的累积
④承包人正确履行合同义务形成的工程量应予支付
⑤违约者不受益原则及其适用范围
⑥基于法规适用条件下的对号入座原则
⑦现场签证是合同状态改变后的快速补偿机制，是合同的有力补充
⑧从量支付原则
⑨总价/单价包含风险的边界原则
⑩解开合同之谜的三把钥匙
第七章 EPC项目投资管控八大利器
第一节 “发包人要求”配合总价合同
第二节 模拟工程量清单配合单价合同
第三节 总价合同采用里程碑支付、单价按里程碑从量支付
第四节 EPC两段式设计：标前设计可变更，标后设计无变更
第五节 任何业主的改变均需向总承包商支付对价
第六节 坚持标前下达设计限额，鼓励标前设计优化，限制标后设计优化，未经批准的标后优化均为违约行为
第七节 总价无审核但应交付合格功能后支付，单价按周期从量支付
第八节 EPC模式价格清单投标人应在编制价格清单时确保准确完整
第八章 工程造价纠纷解决思路与案例分析
第一节 招投标环节造价法律风险管控
1.如何理解投标下浮率和定额下浮率
2.投标文件完全没有响应招标文件却中标如何结算
3.投标人主动补充的措施项目如何结算
4.招标方能否通过清标删除招标清单项目
第二节 合同履行过程中常见造价争议纠纷
1.超限额设计的预算评审价能否作为结算价
2.如何区分施工图总价和清单总价的计价原则
3.如何理解平方米单价、综合单价、固定单价等概念
4.综合单价可否要求考虑不可预见的风险
5.调整施工方案是否需要重新考虑措施费
6.未完工程的临时设施费如何计算
7.市场价格波动调差时的材料范围如何认定
8.承包人出售施工现场地下挖砂时如何结算
9.信息价结算与认质认价的关系
10.能否约定任何设计变更下均不调整措施费
11.施工方能否依据错误的清单不按实结算
12.能否将暗塘淤泥纳入承包人自行考虑范围
13.重复列项时应如何结算
14.发包人针对不平衡报价的处理办法
