企业合规风险管理

课程背景

在“壹带壹路”政策及全球经济高度融和的大环境下，越来越多的中国企业走出去，业务触角遍及全球，而在此过程中，保持良性的企业合规状态构成了企业的核心竞争力之一。而中美贸易摩擦、美国擅长的长臂管辖又使得中国企业在海外业务经营中面临的合规风险达到了新的高度。如何通过科学、系统贯彻执行的合规治理体系有效应对合规管理新形势新要求，zui大程度降低防范企业合规风险成为企业高管们关注的核心问题。

本课程通过对2017-2018境内外合规重要事件分析，结合合规风险管理的技术方法工具、合规风险案例，帮助参会人员对于合规风险治理的管理方法运用和提高提供有效思路。

课程目的

通过一天的课程您将了解：

企业合规风险对企业健康运营的重要意义

中国企业合规风险现状

企业合规风险管理与企业其他内控管理手段之间的关系

企业合规风险管理体系如何建设

企业合规风险识别及评估

企业如何避免刑事合规风险

企业合规文化建设

适用对象

适用于央企、国企或全球化企业的中高层管理人员，风险管理人员，财务人员、合规部人员，已对风险管理有基本了解并希望进一步对细分领域有所探及、拓展知识层次的相关人员。

课程内容模块

从中兴事件看企业合规管理的重要性

案例分析（一）

中兴

案例分析（二）

西门子

合规风险管理对当今企业的重要意义

初识企业合规风险管理

2017-2018中国合规法规制度动态分享

2017-2018美英法等合规法制更新分享

企业合规风险管理的概念

企业合规风险管理与企业综合管理其他手段之间的关系

中国企业合规风险现状

国外执法变化对企业的影响

国内立法及执法变化对企业的影响

企业合规管理体系建设

企业合规部门建设

企业合规政策设定

企业合规尽职调查

企业内部合规审计

案例分享——中国移动

企业合规风险识别和评估

合规风险识别与分析评估工具

基于岗位/流程的合规风险识别分析评估

企业如何避免刑事合规风险

四种常见的刑事合规风险

金融违规

洗钱违规

网络an全与数据保护违规

商业贿赂违规

常用的合规管控方法

企业合规文化建设

诚信合规与全mian合规

诚信举报的四大原则

企业合规文化建设的六要素