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一、合规风险管理的关键要点1、操作风险管理的风险类型固有风险、剩余风险、派生风险2、风险来源：人员、程序、系统、外部事件二、合规风险防控及案例解析1、知晓你的客户（KYC）的关键操作要点2、银行账户及第三方账户的管理规定3、客户信息保

内容介绍：随着《全国法院民商事审判工作会议纪要》的正式颁布，金融机构迫切需要解决如下诸多问题。如何结合《纪要》的相关要求，对日常业务的操作环节进行优化，并有效规避相关法律风险？如何以《纪要》为依据，在债权追偿等方面维护自身的合法权益？如何在

课程提纲一、法律体系介绍1、法律2、法规3、规章4、其他二、法律体系及法律责任分析1、刑事责任2、经济责任3、行政责任4、其他三、金融法律架构分析1、民商法律体系2、刑事法律体系四、民商法律体系的风险认知五、重要法律规定认知1、合同法2、物

课程设计思路：本课程采取案例分析的方式，对存款丢失、飞单、骗取贷款、洗钱、非法集资、利用银行人员身份从事经济活动等违规及违法发放贷款罪等银行高危违法行为的具体特征及定罪依据进行分析，使得银行业从业人员能够从操作层面清晰把握商业银行的合规要点

课程设计思路：本课程采取案例分析的方式，对存款丢失、飞单、骗取贷款、洗钱、非法集资、利用银行人员身份从事经济活动等违规及违法发放贷款罪等银行高危违法行为的具体特征及定罪依据进行分析，使得银行业从业人员能够从操作层面清晰把握商业银行的合规要点