银行工作人员合规及法律风险防范（结合民法典）专题培训

一、 合规风险管理的关键要点

1、 操作风险管理的风险类型

固有风险、剩余风险、派生风险

2、 风险来源：

人员、程序、系统、外部事件

二、合规风险防控及案例解析

1、知晓你的客户（KYC）的关键操作要点

2、银行账户及第三方账户的管理规定

3、客户信息保护及相关规定

4、柜面交易授权业务的监督管理规范要求及风险案例分析

5、重要凭证、有价单证及印鉴卡的监督管理及风险防控

6、反洗钱监督管理及相关风险防控

7、理财业务及金融消费者保护的关键合规要点及风险案例分析

三、银行信贷法律的核心要点

1、合同及相关法律问题

2、担保及相关法律问题

3、物权及相关法律问题

4、公司法相关法律问题

四、民法典重大法律修改要点及信贷风险现实影响分析

1、总则编的重大法律修改要点及其现实影响分析

2、物权编的重大法律修改要点及其现实影响分析

3、合同编的重大法律修改要点及其现实影响分析

4、人格权编的重大法律修改要点及其现实影响分析

5、婚姻家庭编的重大法律修改要点及其现实影响分析

6、侵权责任编的重大法律修改要点及其现实影响分析

7、继承编的重大法律修改要点及其现实影响分析

五、热点法律问题及银行法律风险现实影响解析

1、居住权

2、抵押、质押等法律规定修改

3、保证担保的重大修改

4、合同的重大修改

5、物权的重大修改

6、继承的法律规定

7、物权处置的法律规定

8、债务追索的法律规定

9、第三人的法律规定