各类型审计开展实务
各类型审计开展实务
邱健老师（2天）
课程背景
越来越多的制造型企业开始成立审计部门，或者加大部门规模，拓宽审计范围。很多内审部门人员甚至领导苦于实践经验不足，对于如何开展好九大循环(七大循环)的审计工作心里没底。
邱健老师秉承多年内部审计经验，综合多个行业的研究，系统的讲授九大循环的审计要点和方法，分享实际案例，帮助学员迅速提升审计水平，更好的做好审计工作，为实现企业目标保驾护航。
课程对象：企业内部审计、内部控制部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对内部审计感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士
课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性
课程收益
1.帮助学员了解和掌握各循环审计开展要点，通过案例学习审计实务，达到拿来就用的目的
2.通过系统学习各循环审计开展的要点，提高学员的审计水平，从而为公司创造更大的价值
课程大纲
1. 人力
1.1 职位管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
1.2 招聘
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某工厂招聘审计案例
1.3 员工异动
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
1.4 员工胜任能力
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
1.5 薪酬与激励
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司薪酬审计案例
1.6 培训
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司培训审计案例
1.7 人才梯队建设
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
1.8 知识型组织
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
1.9 员工满意度
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
2. 财务
1.
2.
2.1 存货
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司仓库串通舞弊案例
2.2 现金
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司出纳审计案例
2.3 固定资产
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司特殊固定资产审计案例
2.4 应收账款
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【实用工具】应收账款管理工具
2.5 应付账款
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
2.6 费用
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司费用审计案例
2.7 预算
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司预算审计案例
2.8 其他
【小组讨论】财务审计还有什么要点要关注？
3. 研发
1
2
3
3.1 产品开发
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司产品开发审计案例
3.2 项目管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司项目管理审计案例
3.3 实验室与设备管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司实验室与设备管理审计案例
3.4 法律法规管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司法律法规管理审计案例
3.5 其他
【小组讨论】研发审计还有什么要点要关注？
4. 采购
1.
2.
3.
4.
4.1 采购策略管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司采购策略管理审计案例
4.2 定价管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司定价管理审计案例
4.3 合同管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司合同管理审计案例
4.4 供应商管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司供应商管理审计案例
4.5 验收管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司验收管理审计案例
4.6 折扣及对账管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司折扣及对账管理审计案例
4.7 其他
【小组讨论】采购审计还有什么要点要关注？
5. 生产
4
5
5.1 生产计划管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司生产计划审计案例
5.2 库房管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司库房审计案例
5.3 成本管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司成本审计案例
5.4 设备管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司设备管理审计案例
5.5 机配件管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司机配件管理审计案例
5.6 安全管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司安全管理审计案例
5.7 质量管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司质量管理审计案例
5.8 计量管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司计量管理审计案例
5.9 统计分析及其他
【小组讨论】生产审计还有什么要点要关注？
6. 产品交付
6
6.1 客户需求及交付策略
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司客户需求及交付策略审计案例
6.2 库房管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司库房管理审计案例
6.3 承运商管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司承运商管理审计案例
6.4 合同管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司合同管理审计案例
6.5 配送管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司配送管理审计案例
6.6 费用管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司交付费用管理审计案例
6.7 其他
【小组讨论】交付审计还有什么要点要关注？
7. 营销
7
7.1 媒介管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司媒介管理审计案例
7.2 广告管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司广告管理审计案例
7.3 促销管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司促销管理审计案例
7.4 信息管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
7.5 经销商管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司经销商管理审计案例
7.6 销售计划
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
7.7 结案管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司结案管理审计案例
7.8 终端管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司终端管理审计案例
7.9 渠道建设
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司渠道建设审计案例
7.10 售后服务管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
7.11 广促品管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司广促品管理审计案例
7.12 营销规划
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
7.13 合同管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司销售合同管理审计案例
7.14 防窜货/打假管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司防窜货审计案例
7.15 其他
【小组讨论】营销审计还有什么要点要关注？
8. 投资筹资
8
8.1 会计处理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
8.2 在建工程
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司在建工程审计案例
8.3 风险管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司投资失败案例
8.4 其他
【小组讨论】投融资审计还有什么要点要关注？
9. 信息系统
9
9.1 信息安全管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司信息安全管理审计案例
9.2 信息开发
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司系统开发审计案例
9.3 系统维护
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司系统维护审计案例
9.4 其他
【小组讨论】信息系统审计还有什么要点要关注
内部控制与内部审计管理
内部控制与内部审计管理
邱健老师（2天）
课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的
内控体系建设实务
内控体系建设实务
邱健老师（1天）
课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的，发
COSO框架和内控规范和指引
COSO框架和内控规范指引
邱健老师（2天）
课程背景
现在企业规模做大了之
内部控制与风险管理（）
一、什么是风险管理与内部控制1、案例12、案例23、案例34、教训与启示5、基本概念6、COSO框架介绍6.1COSO是什么6.2COSO2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍6.3COSO2004《风险
企业风险管理（）
一、企业风险管理必要性1、案例12、案例23、案例34、教训与启示二、认识企业风险管理1、风险管理概念的确立1.1何为风险？1.2何为企业价值？1.3企业价值创造的指标2、风险管理的普遍性及意义2.1国内风险管理的现
企业内部控制（）
一、引言1、内部控制的几个小故事二、内控的起源和发展1、国际上现代内部控制的起源与发展1.1萌芽期-内部牵制1.2成长期-内部控制制度1.3发展期-内部控制结构1.4成熟期-内部控制整合框架1.5融合期-企业风险管理
审计创造价值
一、内部审计是什么？1、审计的由来2、审计发展的历程3、新内部审计动态4、内部审计定义二、审计创造价值1、审计部门如何开展工作1.1审计战略与预算1.2审计组织1.3审计计划1.4审计制度1.5审计与其他部门的关系2、具
卓越绩效评估（审计）
一、卓越绩效准则1、卓越绩效模式背景及介绍1.1产生背景1.2各国质量奖活动介绍1.3中国引入和应用2、卓越绩效准则的理念和构成2.1基本理念2.2基本结构及其关系3、卓越绩效准则3.1组织3.2领导3.3战略3
课程背景企业在推进风险管理过程中，最难的不是风险应对，而是风险识别和评估。如果存在重大风险未识别出来，或者重大风险评估为一般风险，这样往往会导致风险管理的失败，导致领导对风险管理部门失去信心，甚至导致公司的风险损失。邱健老师秉承多年的内部审
课程背景风险管理对于维持企业生产经营的稳定、提高企业经济效益、树立良好的企业形象具有重要意义，同时，风险管理可以使企业资源得到有效利用，使风险处理的经营成本下降，对企业的长效发展起到促进和保障作用，良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避
