内控体系建设实务
内控体系建设实务
邱健老师（1天）
课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的，发展健康，规范的企业的内控往往都是较为完
善的。相对比的，企业倒闭或出现各种舞弊现象，和企业内部控制不到位，不完善存在
很大的关系。
如何完善公司的内部控制体系？如何将内控的理论和公司的实践结合在一起？如何不
出现两张皮的情况，即文件规定的一套，实际操作的又是另外一套？
邱健老师秉承多年的企业管理经验，多个行业的内控研究基础，推出企业内控体系建设
的课程。帮助学员迅速理解内控的理论、方法和运用内控的工具，与企业实践相结合，
为企业健康发展保驾护航。
课程对象：企业风险管理、内部审计、内部控制、纪检监察部门及其他部门负责人及一
般员工,其他对风险管理、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的
优秀积极人士
课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性
和实用性
课程收益
1. 帮助学员了解内控建设的必要性
2. 帮助学员了解内控体系建设依据和原则，目标和基本步骤
3. 帮助学员掌握内控体系建设各阶段详细步骤、实际操作和阶段成果
4. 帮助学员了解内控自评的操作详细步骤和方法
5.
通过课程学习，使学员能从总体的高度了解内控体系建设的必要性，从实用角度了解
内控体系建设的方法、步骤、工具等，帮助学员能迅速在公司开展内控体系建设工
作，为公司健康发展助力
课程大纲
第一章 内控体系建设必要性
1. 外部监管需要
2. 企业经营管理需要
3. 企业战略目标的保障
第二章 内控体系建设依据和原则
1. 内控体系建设依据
1. 基本依据
2. 其他依据
2. 内控体系建设指导思想
3. 内控体系建设原则
4. 内控体系建设过程中的PDCA
1.
2.
3.
4.
1. 内部控制体系建设总体的PDCA
2. 内部控制体系建设各阶段的PDCA
第三章 内控体系建设目标和内容
1. 内控体系建设的总体目标
1. 总体目标
2. 项目周期
3. 项目范围
2. 内控体系建设的阶段性目标和内容
1.
2.
1. 准备与规划
1. 理清需求
2. 建立组织
3. 制定短、中、长期规划
4. 阶段成果展示
2. 项目启动
1. 制定工作计划
2. 召开启动会
3. 进行培训，导入内控和风险管理理念
4. 阶段成果展示
3. 风险评估
1. 风险问卷调查
2. 管理者访谈
3. 风险排序
4. 风险评估及报告
5. 重大风险应对方案
6. 阶段性成果展示
4. 内控搭建及整改
1. 深入基层访谈
2. 执行内控检查
3. 记录内控缺陷
4. 设计整改方案
5. 建立内控文件
6. 融合现有文件
7. 阶段性成果展示
5. 内控评价
1. 制定内控评价办法
2. 开展内控评价
3. 跟踪缺陷整改
4. 编制内控评价报告
5. 阶段性成果展示
6. 项目总结汇报
1. 总结项目经验
2. 汇报项目成果
3. 内控后期规划展示
第四章 内控体系建设成功关键因素与项目疑问解答
1．项目成功关键因素
2．项目疑问与解答
1. 内部控制与公文的关系
2. 体系文件编写与流程再造
3. 标准化与差异化
4. 文件落实与项目时间
第五章 内控体系建设模式与建议
1. 独立自建
2. 外协建设
3. 外包建设
4. 建议