企业内部审计
企业内部审计
邱健老师（2天）
课程背景
内部审计作为企业内部独立的监督职能代表者，能够也应该为企业创造价值，现在受到越来越多的重视，企业成立内部审计部门的也越来越多。
如何系统有效的开展企业内部审计工作？内审部门的定位到底如何?具体审计工作应该如何开展？
邱健老师秉承多年的内部审计经验，多个行业的从业经历，提出企业内部审计的课程，帮助学员迅速的掌握内部审计的理论、方法和相应工具，并通过实际练习和案例，对内审的通用、专用方法都能掌握，从而提高学员的内审水平，为更好的开展内审工作，提升内审价值助力。
课程对象：企业内部审计、内部控制、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对内部审计感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士
课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性
课程收益
1、 帮助学员了解内部审计部门的定位和目标
2、 帮助学员了解内审人员能力模型和职业发展通路
3、 帮助学员掌握内部审计内部管理流程和注意事项
4、 帮助学员掌握内部审计沟通管理的方法和工具
5、 通过系统学习内部审计的理论和实践操作，迅速的提高学员的内审水平，更好的助力企业实现发展目标
课程大纲
第一章 内审定位及未来转变
1. 内部审计定义
2. 内部审计种类
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2.1 空间分类
2.2 时间分类
3 内审发展
3.1 集团管控型内审
3.2 平台型企业内审
第二章 内审之内部管理
1 战略与计划
1.1 审计战略如何制定与实例研究
1.2 审计计划如何制定与实例研究
1.3 专项审计项目选择
2 组织架构设置
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2.1 组织架构如何适应公司发展
2.2 典型审计部组织架构研究
1 人员
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3.1 审计部人员专业组成研究
3.2 审计部人员年龄性别组成研究
2 招聘
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4.1 如何招聘到合适的人才
4.2 招聘经验分享
3 绩效与激励
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5.1 绩效考核模式探讨
5.2 审计人员如何获得高绩效
4 能力培养
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6.1 审计人员应具备哪些能力
6.2 内审能力模型介绍
6.3 通过哪些方式进行培养
5 内审职业发展规划
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7.1 职业发展通路构建
7.2 职业发展通路模型举例
6 质量控制与风险规避
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8.1 如何进行质量控制及实例研究
8.2 如何规避审计风险
7 档案及数据库管理
第三章 内审之通用业务
1. 如何做方案
1.1 方案制定步骤
1.2 方案制定方法
1.3 方案制定要点
【实操练习】方案制定实例练习
2. 如何观察
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2.1 观察要点
【案例分析】实际观察案例
3. 如何分析
【案例分析】审核分析法实例练习及讨论
4. 如何盘点
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4.1 实物盘点经验分享
【案例分析】如何盘点存货
4.2 现金盘点要点
5. 如何写报告
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5.1 写报告八要点
【案例分析】实例报告研究
6. 后续审计
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6.1 如何沟通和保证
6.2 后续审计的方式与方法
第四章 审计沟通
1. 审计沟通的重要性
2. 审计沟通的作用
3. 审计沟通分类
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3.1 时间维度
3.1.1 事前沟通
【案例分析】进场会
3.1.2 事中沟通
【模拟练习】获取资料沟通
3.1.3 事后沟通
【案例分析】问题改善沟通
3.2 空间维度
3.2.1 对内
3.2.1.1 上级沟通
【案例分析】如何与老板沟通
3.2.1.2 平级沟通
【案例分析】如何与被审计单位经理沟通
3.2.1.3 下级沟通
【案例分析】审计部领导如何与下属沟通
3.2.2 对外
3.2.2.1 第三方沟通（客户/供应商
3.2.2.2 公检法沟通
3.2.2.3 舞弊嫌疑人沟通
【案例分析】舞弊沟通注意要点
3.2.3 对己
3.2.3.1 百折不挠
3.2.3.2 阳光心态
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4 有效沟通七方法
4.1 做好准备
【实操练习】访谈练习
4.2 掌握法则
4.3 明确目标
4.4 用心倾听
4.5 书面形式
4.6 共同参与
4.7 场地形式
5 提高沟通能力方法
5.1 演讲练习
【实操练习】命题演讲
5.2 模拟练习
第五章 卓越审计师的修炼
1. 学习能力
1.1 学习的速度＜变化的速度=死亡
1.2 学习力是唯一持久的竞争力
1.3 现代人应具备四种基本的学习力
2. 创新/应变能力
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3.1 审计原则
3.2 创新产生源泉
3.3审计如何应变
内部控制与内部审计管理
内部控制与内部审计管理
邱健老师（2天）
课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的
内控体系建设实务
内控体系建设实务
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课程背景
企业的发展与内控的完善是分不开的，发
COSO框架和内控规范和指引
COSO框架和内控规范指引
邱健老师（2天）
课程背景
现在企业规模做大了之
内部控制与风险管理（）
一、什么是风险管理与内部控制1、案例12、案例23、案例34、教训与启示5、基本概念6、COSO框架介绍6.1COSO是什么6.2COSO2013《内部控制-整合框架》“五要素”介绍6.3COSO2004《风险
企业风险管理（）
一、企业风险管理必要性1、案例12、案例23、案例34、教训与启示二、认识企业风险管理1、风险管理概念的确立1.1何为风险？1.2何为企业价值？1.3企业价值创造的指标2、风险管理的普遍性及意义2.1国内风险管理的现
企业内部控制（）
一、引言1、内部控制的几个小故事二、内控的起源和发展1、国际上现代内部控制的起源与发展1.1萌芽期-内部牵制1.2成长期-内部控制制度1.3发展期-内部控制结构1.4成熟期-内部控制整合框架1.5融合期-企业风险管理
审计创造价值
一、内部审计是什么？1、审计的由来2、审计发展的历程3、新内部审计动态4、内部审计定义二、审计创造价值1、审计部门如何开展工作1.1审计战略与预算1.2审计组织1.3审计计划1.4审计制度1.5审计与其他部门的关系2、具
卓越绩效评估（审计）
一、卓越绩效准则1、卓越绩效模式背景及介绍1.1产生背景1.2各国质量奖活动介绍1.3中国引入和应用2、卓越绩效准则的理念和构成2.1基本理念2.2基本结构及其关系3、卓越绩效准则3.1组织3.2领导3.3战略3
课程背景企业在推进风险管理过程中，最难的不是风险应对，而是风险识别和评估。如果存在重大风险未识别出来，或者重大风险评估为一般风险，这样往往会导致风险管理的失败，导致领导对风险管理部门失去信心，甚至导致公司的风险损失。邱健老师秉承多年的内部审
课程背景风险管理对于维持企业生产经营的稳定、提高企业经济效益、树立良好的企业形象具有重要意义，同时，风险管理可以使企业资源得到有效利用，使风险处理的经营成本下降，对企业的长效发展起到促进和保障作用，良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避
