《企业股权设计与股权激励》
企业顶层设计与股权激励
主讲人：石磊
【课程收益】
➢ 掌握股权设计的原则和方法
➢ 掌握控制权设计方法
➢ 掌握创业公司的股权设计方法
➢ 掌握股权激励环节股权设计方法
➢ 掌握股权激励的10种模式
➢ 掌握股权激励方案设计
➢ 掌握事业合伙人股权激励（跟投机制）
➢ 掌握股权激励风险及其防范
【适合人群】
公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投资总监、
风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理、证券事
务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理人员等
【课程时间】6-12小时
【课程大纲】
一、股权设计的原则和方法
➢ 股权的权利与义务
➢ 股权的7条生命线
➢ 股权设计的4大目标
➢ 股权设计6大原则
➢ 股权及股权架构类型选择
➢ 股权设计方法
【案例分析】 京东/阿里巴巴
二、公司控制权设计
➢ 什么是公司控制权
➢ 三种经典股权架构下的控制权
➢ 保持公司控制权的方法
三、创业公司的股权设计
➢ 夭折创业公司的股权比例
➢ 创始人的股权比例
➢ 联合创始人的股权比例
➢ 资源股东的股权比例
➢ 智力股东的股权比例
➢ 出资股东的股权比例
➢ 股权激励期权池的比例
➢ 投资人的股权比例
➢ 股权的进入、退出、成熟机制设计
【案例分析】几个小案例
四、股权激励环节的股权设计
➢ 美国硅谷的期权池
➢ 中国国内的期权池
➢ 期权池多大合适
➢ 期权池如何设计
➢ 期权池对资本运作的影响
【案例分析】几个小案例
五、股权激励的10种主要模式
➢ 股票期权模式
➢ 限制性股票模式
➢ 业绩股票模式
➢ 虚拟股票模式
➢ 武汉模式/ 延期支付模式
➢ 虚拟股票期权模式
➢ 股票增值权模式
➢ 帐面价值增值权模式
➢ 员工持股计划模式
➢ 管理层收购模式
【案例分析】10个案例
➢ 组织架构设计
➢ 责权利分配
➢ 激励与约束
➢ 内部控制
【案例分析】
六、股权激励方案设计
➢ 如何确定目的
➢ 如何确定对象
➢ 如何确定模式
➢ 如何确定数量
➢ 如何确定价格
➢ 如何确定时间
➢ 如何确定载体
➢ 如何确定来源
➢ 如何确定条件
➢ 如何确定机制
案例：IPO过程中的大券商之殇；新三板老板的反思
七、事业合伙人股权激励（跟投机制）
➢ 组织形式
➢ 参投范围
➢ 持股比例
➢ 持股形式
➢ 退出机制
➢ 收益分配
八、股权激励风险防范
➢ 合同风险
➢ 与投资人关系的处理
➢ 员工辞职退出争议
➢ 监事作为激励对象
➢ 创始股东未履行出资义务
➢ 税务风险
➢ 资本运作风险