多边开发银行项目合规及境外反腐败的要求与应对

一、 多边开发银行项目合规体系分析

(一)“一带一路”背景下的海外合作项目的机遇与挑战

(二)中企出海常见法律风险分析

(三)世界银行为首的多边开发银行治理体系

1.经济投资推进功能

2.全球腐败治理的运作模式

二、 多边开发银行的信息共享和联合执法模式分析

(一) 不当行为类型分析与归纳

(二) 案件执法项目类型归纳与特点分析

(三) 多边开发银行对国内项目的合规执法

三、 国企合规及管理者责任

(一) 高管及员工的个人责任的常见风险与案例

(二) 企业责任常见问题与案例

(三) 责任应对模式分析

四、 境外反腐败的要求与应对

(一) 境外反腐败合规体系的建立与运作模式

(二) 境外投融资项目的合规行为准则要求

(三) 境外反腐败内部合规计划制定

(四) 不当行为补救机制的设立与运行

(五) 境外反腐败尽职调查关注点分析

(六) 案例分享

一、多边开发银行项目:

1.多边银行的制裁规则,包括交叉制裁

2.哪些情况属于违规情形,譬如业绩造假?母子公司或关联公司业绩混淆?围标、串标等?转包?管理人员?

(可以结合2019年中铁建被世界银行制裁的案例进行说明)

3.制裁应对:制裁后,应采取哪些措施,如何减少损失,降低处罚后果等(可以看一文图解 | 世界银行制裁体系2021年度报告)

4.国有企业从管理上如何做好多边银行项目合规管理。

二、境外反腐败的要求与应对

    1.境外腐败的表现形式?结合国资委要求,谈谈对境外项目佣金(代理)的法律定性。如果能有相关案例更好。

    2.境外腐败的法律后果,包括违反当地国规定,违反中国规定?触发涉美(欧盟)制裁?

    3.国有企业应对境外反腐败的合规管理要求。