金融工作人员廉政意识建立与案例解析

一、 中纪委全会对金融反腐的精神解读

(一)全会精神解读

(二)案例分析

二、金融企业廉洁风险识别

(一)新型公司治理:防止权力过度集中

(二)外部董事的作用与选聘

(三)科学议事规则构建

(四)预沟通机制的构建

(五)专门委员会决策制度

三、金融工作人员廉政意识

(一)《银行业金融机构从业人员职业操守指引》解读

(二)单位的商业秘密、知识产权该如何保护?

(三)业务执行中如发现可能发生违章违纪行为该如何处置?

(四)工作中的首问负责制为何?

(五)工作中的内幕交易、商业贿赂行为有哪些?(案例讲解)

(六)授信、资信调查、融资等业务的从业人员应该遵守哪些要求?

四、员工职业纪律

(一)如何正确理解劳动合同中的相关约定事项及自身权益保障?

(二)合规经营与客户商业秘密的具体案例分析

(三)与金融工作有关的法规、条例及各项规章制度有哪些?

五、银行职务犯罪案例分析(包括但不限于以下案例)

(一)信贷员16个月骗贷148次—“银行硕鼠”的黑色纪录(利益的把握)

(二)回过礼就不算受贿了? 银行信贷员收礼是否构成犯罪?(廉洁的要求)

(三)客户用假证骗贷百余万案件(责任的承担)