国有企业全面风险管理、合规与内部控制

前言：

    企业合规与风险管理是企业的核心竞争力。企业合规是符合监管规定及企业行为准则，然而企业合规治理则是要求企业在符合监管规定、行为准则的原则下，将合规的核心精神融入企业文化之中，最终达到依法治企、高效治理的目标。

    为了使相关企业掌握企业合规、风险管理及内控的相关概念，本课程将结合实际案例对企业合规治理进行实务讲解。

课程内容：

一、 企业管理人员全面风险管理

（一）全面风险管理、合规与内部控制关联性解读

（二）全面风险管理工作的具体开展

（三）全面风险管理体系建设

1、 组织架构与三道防线建设（适当性与有效性）；

2、 企业文化与风险管理（企业管控三角理论）；

3、 操作风险管理暨内部控制与合规风险（边际效益递减）；

4、 案件防控（非现场数据挖掘技术）；

二、 全面风险管理

（一）全面风险管理的三大工具

1、 损失数据收集与损失分布计量

2、 风险评估

3、 风险预警体系

（二）全面风险管理暨内部控制评价

1、 三道防线建设与内部审计的履职：

2、全面风险管理暨内部控制在公司治理层面的难点；

3、内部审计确认职能的抓手；

三、 国有企业合规管理

（一）合规治理体系

（二）合规管理计划

（三）合规管理审计

（四）董事会和管理层的监督管理

（五）合规部门的具体工作开展

1、合规管理部门组织形式

2、合规管理部门的基本职责

3、合规部门的职能  

（六）合规与风险管理识别和评估

（七）合规与风险管理的测试

（八）合规与风险报告

1、董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；

2、合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

3、业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

4、企业员工的合规风险报告职责

四、 国企内控体系建设与运行

（一）内部控制标准框架

（二）内部控制基本原则和总体要求

（三）企业内控的制度支持

（四）关键流程内部控制设计

（五）集团内控体系设计

（六）内部控制实务案例分析