第一部分 合规风险管理实务
一、《国有企业合规管理指引》的解读与理解
(一)发布的背景、目的
(二)影响与效应
(三)国资国企合规改革的需要
(四)文件重点分析
(五)实务案例关注点
二、国有合规管理概述
(一)合规风险管理
(二)合规风险管理的特征
(三)合规管理的原则具体落实
三、国有企业合规风险管理体系
(一)董事会的合规风险管理职责
(二)高级管理层的合规风险管理职责
(三)合规风险管理的人员配备
四、合规风险管理机制
(一)合规风险的监测、识别与评估
1. 合规风险监测
2. 合规风险识别
3. 合规风险评估
五、国有企业合规管理体系运行模式解析
(一)合规治理体系
(二)合规管理计划
(三)合规管理审计
(四)董事会和管理层的监督管理
(五)合规部门的具体工作开展
1、合规管理部门组织形式
2、合规管理部门的基本职责
3、合规部门的职能
(六)合规与风险管理识别和评估
(七)合规与风险管理的测试
(八)合规与风险报告
1、董事会和高管层在合规风险报告方面的职责;
2、合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责
3、业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责
4、企业员工的合规风险报告职责
第二部分 国有企业合规审核与评价工具
一、风险审核和控制自我评价(RCSA)
(一)自我评估法的含义和方法
(二)实施自我评估法需注意的问题
(三)自我评估法的局限性
二、风险审核业务流程分解法(BPM)
(一)业务流程分解法的定义
(二)业务流程分解法的具体内容
(三)业务流程分解法的局限性
三、关键风险指标法(KRI)
(一)风险指标法的定义
(二)风险指标法的具体内容
(三)风险指标法的局限性
四、实务案例分析