企业操作风险管理、内部控制与合规管理

第一部分 风险概念与操作风险防控

1. 习总书记提出的防范化解各领域重大风险要求理解

(1) 警惕“黑天鹅”事件,也要防范“灰犀牛”事件

(2) 防范风险的先手,应对和化解风险挑战的高招

(3) 防范和抵御风险的有准备之战,也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战

2. 中央文件要求精神分析

(1) 政治、意识形态领域三“要”

(2) 经济领域七“要”

(3) 科技领域五“要”

(4) 社会领域六“要”

(5) 外部环境三“要”

(6) 党的建设:一个“大判断”和三项具体要求

(7) 政治职责五“要”

3、操作风险的起源
(1)企业操作风险提出的背景和原因
(2)操作风险的相关案例
(3)操作风险的分类
(4)现代操作风险管理的新趋
4、操作风险管理的环境和文化
(1) 公司治理
(2)内部控制
(3)操作风险组织体系
(4)操作风险管理战略和政策

第二部分  企业内部控制1、内部控制的产生和发展
(1)内部控制的产生
(2)内部控制的发展
2、内部控制的目标和原则
(1)内部控制的目标和作用
(2)内部控制的原则
3、内部控制的基本要素
(1)管理性监督和控制文化

(2)风险识别与评估
(3)控制措施和职责分工

(4)信息和交流渠道

(5)监测行为和纠正缺陷

第三部分  企业合规管理
1、合规管理概述
(1)合规风险管理
(2)合规风险管理的特征

(3)合规管理的原则

2、企业合规风险管理体系
(1)董事会的合规风险管理职责
(2)高级管理层的合规风险管理职责
(3)合规风险管理的人员配备
3、合规风险管理机制
(1)合规风险的监测、识别与评估

(2)合规风险的监测、识别与评估的方式方法

(3)合规风险监测、识别与评估流程

(4)合规风险预警与整改