新时代银行内控合规部发展状况及常规培训

一、银保监会合规文件分析

1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》要点解读

2、理财业务监管框架

3、“三三四十”专项治理和综合治理

4、理财产品信息登记系统

二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读

1、《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析

2、《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析

3、公司治理对银行内控的重要性分析

(广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案、邮储银行武威文昌路支行违规票据案、民生银行航天桥支行虚假理财案)

三、《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》解读

四、《进一步深化整治银行业市场乱象的意见》分析

五、《整治银行业市场乱象的工作要点》解读

六、银监会141号文件关于现金贷的政策分析

七、2020年合规内控风险偏好预测

1、政府、企业及个人高杠杆风险

2、政府隐性债务、国家调控政策与授信合规

八、强监管下的风险案件特点与案例分析

1、飞单销售

2、非法集资

3、民间借贷

4、内部舞弊

5、互联网金融模式的风险